歐盟理事會5月21日正式批準歐盟《人工智能法案》（以下簡稱《法案》），該法案成為世界上首部對人工智能進行全面監(jiān)管的法案?！斗ò浮吠ㄟ^后，歐盟就宣布成立人工智能辦公室，依法對人工智能發(fā)展進行監(jiān)管。

《法案》的頒布，意味著歐盟以外的組織機構在其人工智能平臺中使用歐盟國家各領域的數(shù)據(jù)時，必須遵守該法。因此，該法案可能會給其他國家和地區(qū)人工智能發(fā)展帶來重要影響。對《法案》主體內(nèi)容進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，人工智能發(fā)展的風險控制和安全管理是永恒主題。

確保操作者和使用者有人工智能素養(yǎng)

現(xiàn)階段，人工智能技術飛速發(fā)展，同時在各大經(jīng)濟體中引發(fā)激烈競爭，發(fā)展過程中容易忽視風險管控和安全管理。人工智能技術的研發(fā)和應用不僅不得損害人類權利和尊嚴，而且要最大程度增進人類福祉。

歐盟在《法案》第一章總則部分，闡明了出臺目的是改善歐盟內(nèi)部市場運作，推動開發(fā)值得信賴的人工智能應用，同時確保對健康安全、民主法治和環(huán)境保護等《歐盟基本權利憲章》所規(guī)定權利的高度保護，使其免受聯(lián)盟內(nèi)人工智能系統(tǒng)的有害影響。

《法案》具體內(nèi)容表現(xiàn)出對人工智能系統(tǒng)提供者和使用者人工智能素養(yǎng)的重視，要求系統(tǒng)的提供者和部署者應采取措施，盡最大努力確保操作和使用人工智能系統(tǒng)的人員具有足夠的人工智能素養(yǎng)?！斗ò浮访髁罱沽艘幌盗袚p害人的主體地位和基本權利的行為。這些行為包括：在人工智能系統(tǒng)投入和使用過程中，采用超出個人意識范圍的潛意識技術或欺騙性技術，損害人們作出知情決定的能力，導致人們作出本來不會作出的決定；對年齡、殘疾或經(jīng)濟狀況處于弱勢地位群體的歧視；對個人或群體進行評估分類或是預測他們刑事犯罪風險程度的行為。當然，如果用戶認為該系統(tǒng)會對其健康、安全或基本權利產(chǎn)生不利影響，則有權要求人工智能系統(tǒng)部署者作出明確解釋。

明確違反人工智能相關法律條款的問責機制

歐盟制定并通過《法案》，在一定意義上是通過框架性法律，明確當前歐盟人工智能發(fā)展倡導什么、反對什么、禁止什么。人工智能發(fā)展治理，要經(jīng)過嚴格且審慎的程序，在起草、審議、簽署、正式生效等重要環(huán)節(jié)確保立法程序的嚴謹。

根據(jù)歐盟消息，《法案》的草擬、審議和推行也是多方利益博弈的結果。歐盟委員會在公眾咨詢期內(nèi)征集了來自不同國家、不同機構的意見書，法案最終版本的定稿經(jīng)歷了歐盟成員國內(nèi)多輪談判和修訂。在立法準備階段，歐盟先是就法案內(nèi)容征求了公眾意見，包括非政府組織、企業(yè)、商業(yè)協(xié)會等機構，范圍不僅僅局限于歐盟內(nèi)部成員國，也擴展到了歐盟以外的其他國家和地區(qū)。接著，歐盟內(nèi)部進行了多次談判和意見交換，對草案提出了數(shù)千項修正提案。2023年12月，歐盟理事會、歐洲議會和歐盟委員會三方達成一致協(xié)議，助推《法案》最終正式通過。

在《法案》中，歐盟明確了違反法律條款的問責機制，具體形式包括罰款和警告等非經(jīng)濟措施。其中，《法案》將問責對象分為以下兩種：一是對工會組織、機構和團體的行政罰款，二是通用人工智能模型提供者的罰款。針對歐盟內(nèi)部行政機構的違法行為，相關執(zhí)法人員有權對該法案適用范圍內(nèi)的聯(lián)盟機構、團體、辦事處和機關處以罰款。對于提供通用人工智能模型的企業(yè)或組織存在故意或過失行為，歐盟委員會可對其進行罰款，但在罰款金額的確定上遵循有效、適度且具有懲戒力原則。對于包括初創(chuàng)企業(yè)在內(nèi)的一些中小企業(yè)，應充分考慮他們的利益和經(jīng)濟可行性。

強調(diào)對高風險人工智能系統(tǒng)的規(guī)范和約束

歐盟認為，對人工智能發(fā)展進行治理，不是限制人工智能技術創(chuàng)新、數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而在于通過法律手段調(diào)整各種關系，使人工智能發(fā)展的必要條件得到法律保護。

歐盟在《法案》中，將人工智能系統(tǒng)劃分為不同的等級：不可接受風險類、高風險類、有限風險類和最小風險類，風險等級越高，相應管控越嚴格?！斗ò浮窂娬{(diào)對高風險人工智能系統(tǒng)的規(guī)范和約束。一是在高風險人工智能系統(tǒng)的整個生命周期中，定期對系統(tǒng)進行審查和更新的風險管理制度。二是涉及用數(shù)據(jù)訓練人工智能模型的技術的高風險人工智能系統(tǒng)，應在訓練、驗證和測試數(shù)據(jù)集的基礎上開發(fā)和使用。三是應在高風險人工智能系統(tǒng)投放市場或投入使用前起草技術文件，同時在系統(tǒng)投入使用過程中做好記錄保存。四是高風險人工智能系統(tǒng)的設計和開發(fā)，應確保其運行足夠透明，能夠解釋系統(tǒng)輸出內(nèi)容，并確保它能被適當使用。

《法案》要求，歐盟各成員國至少建立一個人工智能監(jiān)管沙盒（AI Regulatory Sandboxes）。在新型人工智能系統(tǒng)投放市場或投入使用前，監(jiān)管沙盒能夠提供一個可控的環(huán)境，在有限的時間內(nèi)進行人工智能系統(tǒng)的研發(fā)創(chuàng)新、培訓、測試和驗證，以便主管部門查明系統(tǒng)潛在風險，有效促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、提升競爭力，推動人工智能生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。此外，《法案》明確了人工智能辦公室、歐洲人工智能委員會的設立。同時，《法案》明確表示，設立董事會，為委員會和成員國提供建議和協(xié)助；設立咨詢論壇，向理事會和委員會提供技術方面的咨詢意見；成立獨立的專家科學小組，向人工智能辦公室提供建議和支持。

歐盟對人工智能發(fā)展進行立法，意味著歐洲內(nèi)部對人工智能的未來部署和應對行動，已經(jīng)達成了共識。《法案》一經(jīng)出臺，也引發(fā)不少爭議，如執(zhí)行中可能陷入過度監(jiān)管或過度包容的困境，不利于人工智能發(fā)展和創(chuàng)新等。如何更好地迎接人工智能發(fā)展帶來的機遇和挑戰(zhàn)，已經(jīng)成為現(xiàn)階段和未來全球需要探討的課題。

（作者單位系浙江師范大學教育學院）

《中國教育報》2024年06月06日第9版